La CFTC Finaliza un Acuerdo con un Ex Ingeniero de FTX e Impone una Devolución de $3.7 Millones

La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) resolvió su acción contra Nishad Singh, exjefe de ingeniería de FTX. La orden impone la devolución de $3.7 millones y prohíbe a Singh operar durante cinco años y registrarse durante ocho.

El director de Cumplimiento, David Miller, destacó los beneficios de cooperar con la CFTC. La resolución refleja la gravedad de las violaciones y el enfoque de la agencia para incentivar la asistencia en investigaciones.

La orden de consentimiento inicial de 2023 encontró a Singh responsable de fraude por malversación y de complicidad. Le prohibió permanentemente violar las disposiciones antifraude de la Ley de Intercambio de Productos Básicos.

La CFTC no busca restitución o una multa civil monetaria en esta etapa, citando la cooperación de Singh. En un caso penal paralelo, Singh se declaró culpable de seis cargos, incluida conspiración para cometer fraude de productos básicos.

Este resultado subraya cómo la cooperación puede influir en los resultados de las acciones de cumplimiento. Refuerza la supervisión continua de las malas conductas vinculadas a plataformas de activos digitales y mercados de derivados.